海南：關于2019年度省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構部門聯(lián)合“雙隨機”監(jiān)督抽查情況的通報

各市、縣、自治縣、洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)市場監(jiān)督管理局，生態(tài)環(huán)境局、公安局、司法局，各省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構：

根據(jù)國務院《關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號）和市場監(jiān)管總局 生態(tài)環(huán)境部 國家藥監(jiān)局《關于組織開展2019年度檢驗檢測機構監(jiān)督抽查工作的通知》（國市監(jiān)檢測〔2019〕111號）精神要求，結(jié)合我省檢驗檢測機構資質(zhì)認定管理工作實際，省市場監(jiān)管局、省生態(tài)環(huán)境廳、省公安廳和省司法廳聯(lián)合印發(fā)了《關于開展2019年度省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構部門聯(lián)合“雙隨機”監(jiān)督抽查工作的通知》（瓊市監(jiān)〔2019〕3號），于2019年7月底至10月對全省111家省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構進行部門聯(lián)合監(jiān)督抽查，現(xiàn)將有關情況通報如下：

一、基本情況

本次監(jiān)督檢查按照國務院“雙隨機、一公開”（隨機抽取檢查組長與組員、隨機抽取被檢查檢驗檢測機構，公開檢查結(jié)果）的監(jiān)管模式，依照《檢驗檢測機構資質(zhì)認定管理辦法》（原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第163號），在全省390家獲得省級資質(zhì)認定的檢驗檢測機構（以下簡稱“機構”）中，按5類行業(yè)，分16個小組，挑選59名檢查人員，抽取111家機構實施“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查。被抽查機構數(shù)占總數(shù)28.5%，其中，機動車檢驗檢測行業(yè)分6個組，檢查機動車檢驗檢測機構61家，抽查比例100%；生態(tài)環(huán)境監(jiān)測行業(yè)分2個組，檢查生態(tài)環(huán)境監(jiān)測檢驗檢測機構10家，抽查比例25%；食品與農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢測行業(yè)分2個組，檢查食品與農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢測機構10家，抽查比例20%；司法鑒定行業(yè)分2個組，檢查司法鑒定機構10家，抽查比例20%；建筑工程與水利、道路交通等檢驗檢測行業(yè)分4個組，檢查建筑工程（不含混凝土攪拌站）與水利、道路交通檢驗檢測機構20家，抽查比例17%。被抽查的機構均在2019年5月1日前取得資質(zhì)認定（CMA）證書。

二、存在的主要問題

此次共檢查機構111家，發(fā)現(xiàn)各類問題469個、涉及機構107家。存在以下突出問題：一是出具虛假報告；二是執(zhí)行過期作廢的檢測標準、方法；三是檢測儀器設備未按規(guī)定進行計量檢定/校準；四是超能力范圍檢測；五是管理體系運轉(zhuǎn)不到位，質(zhì)量管理失控；六是出具的檢測報告不規(guī)范、違背資質(zhì)認定相關規(guī)定；七是不自覺接受管理。按行業(yè)劃分，各機構存在以下主要問題：

（一）機動車檢驗檢測行業(yè)

1.部分檢測機構存在非授權簽字人簽署報告問題。主要表現(xiàn)為：一是授權簽字人離職，不辦理變更手續(xù)和未經(jīng)考核備案人員擅自簽發(fā)檢測報告；二是采用復印件或他人模仿簽名。

2.個別檢測機構仍在執(zhí)行過期作廢的檢測標準，如GB7258-2012、GB3847-2005、GB18285-2005等，均已過期，但檢測機構未同步辦理變更備案手續(xù)，仍用過期作廢標準進行檢測。

3.個別檢測機構檢測項目不規(guī)范。一是存在應檢項目未檢情況，如校車的標志燈和標志牌、外廓尺寸、防護欄等項目；二是超范圍檢測；三是重型車不按標準工況（加載減速或自由加速）檢測方法檢測。

4.不少檢測機構未配齊小型儀器設備。有的小型儀器設備如鋼卷尺、鋼直尺、不解體磁力探傷儀、輪胎花紋深尺、輪胎氣壓表、溫濕度計、砝碼、大氣壓力表、秒表等未按規(guī)定進行檢定/校準；缺少20%和70%規(guī)格的濾光片。

5.少數(shù)檢測機構標準氣體過期仍使用。有的沒有采購標準氣體合同、有的配備不齊全、有的缺少使用記錄、有的沒有檢定/校準，不能保障車輛尾氣檢測準確有效。

6.沒有登錄國家認監(jiān)委直報系統(tǒng)注冊本機構信息，不按要求上報2018年年度報表和報告。

7.少數(shù)檢測機構法律地位不明確，營業(yè)執(zhí)照地址與資質(zhì)認定證書地址不一致或法定代表人有誤。

8.少數(shù)檢測機構的檢測報告單沒有注明檢測依據(jù)和檢測方法。

9.個別檢測機構CMA標志使用不正確，CMA印章沒有編號。

（二）生態(tài)環(huán)境監(jiān)測行業(yè)

1.在用儀器設備（標準物質(zhì)）校準證書的校準結(jié)果未進行確認，也未對供應商進行評價，如保亭縣環(huán)境監(jiān)測站的電熱鼓風干燥箱（BTJ-035）、萬寧市環(huán)境監(jiān)測站生化培養(yǎng)箱（WN-034）、洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)環(huán)境監(jiān)測站的離子計（出廠編號620513N0017040033）校準證書的校準結(jié)果都未進行確認。

2.微生物、理化實驗室內(nèi)存放較多與檢測無關的雜物，存在交差感染隱患，檢測環(huán)境達不到要求，可能影響檢驗檢測結(jié)果；樣品保存不按相關規(guī)范與要求執(zhí)行，隨意存放。

3.檢測標準已作廢，但未按規(guī)定辦理變更手續(xù)。如保亭縣環(huán)境監(jiān)測站出具編號為：保環(huán)測（水）字[2019]-ZL-第035號糞大腸菌群報告，所執(zhí)行的標準HJ/T347-2007早已廢止，但該機構仍在使用。

4.不按要求辦理分包手續(xù)，隨意性大。如：海南安納檢測技術有限公司在對“國電海南西南部電廠一期2×350MW機組新建工程海洋現(xiàn)狀調(diào)查”項目，未在報告中注明分包方資質(zhì)認定情況；2個項目(“國電海南西南部電廠一期2×350MW機組新建工程海洋現(xiàn)狀調(diào)查”及“三亞富華海天旅游投資有限公司旅游娛樂用海項目海洋環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查”)分包合同時間早于總合同的簽訂時間。

5.出具檢測報告不符合標準規(guī)范要求，原始記錄不符合要求。如海南衛(wèi)藍環(huán)境檢測有限公司出具編號為HNWL-BG-201909-03的TVOC檢測報告，檢測結(jié)果平行樣偏差超過規(guī)范要求，校準曲線未按規(guī)范要求進行校準、原始記錄更改不符合規(guī)范要求；萬寧市環(huán)境監(jiān)測站出具編號為萬環(huán)測（水）字[2019]第18號的檢測報告氨氮檢測原始記錄的取樣體積記錄的數(shù)據(jù)不符合技術規(guī)范要求；洋浦經(jīng)濟開發(fā)區(qū)環(huán)境監(jiān)測站出具編號為浦環(huán)監(jiān)字2019-JD-003的檢測報告化學需氧量及氨氮的檢測原始記錄中取樣體積記錄的數(shù)據(jù)不符合技術規(guī)范要求，報告編號為浦環(huán)監(jiān)字2019-JD-013的檢測報告，PH值檢測時間不符合規(guī)范要求。

6.化學試劑管理混亂。海南衛(wèi)藍環(huán)境檢測有限公司的化學試劑購置無采購計劃及出入庫登記。

7.部分企業(yè)不參加能力驗證，不上報年度報告、報表。2018年及2019年省環(huán)境監(jiān)測中心站共組織了11次能力驗證或比對，?？谔煨趴萍加邢薰揪磪⒓?；截至檢查之日，海南綠嶼環(huán)境科技有限公司從未登錄國家認監(jiān)委直報系統(tǒng)上報年度報告、報表等。

8.部分企業(yè)涉嫌篡改數(shù)據(jù)、出具虛假報告。一是海南海控環(huán)境監(jiān)測有限公司簽署檢測合同約定污泥樣品測試指標項目為13項，原始記錄也記錄檢測了13項，而出具的編號為HHEM[190611]報字002號的檢測報告只出具12項檢測結(jié)論（其中含水率項目指標原始記錄檢測結(jié)果為84.4%，超出小于80%標準值）。二是?？谔煨趴萍加邢薰?年來只出具了4份報告（即：2018HJ0925001、2018HJ1109001、2018HJ0816001、2019HJ0514001），報告中未明確各檢測參數(shù)的檢測方法；對應的原始記錄缺少現(xiàn)場檢測記錄、實驗室上機檢測參數(shù)圖譜及計算相關原始記錄；原始記錄直接填寫檢測結(jié)果、過程無樣品處理條件、圖譜處理、計算公式等；對應的原始記錄未體現(xiàn)檢測標準或技術規(guī)范要求，直接填寫數(shù)據(jù)，無法溯源是否按標準或技術規(guī)范規(guī)定的方法實施檢驗；對應的紙質(zhì)數(shù)據(jù)未能提供電子存儲記錄；所抽查的編號為2019HJ0514001報告，填寫的采樣日期是2019年05月16日，相對原始記錄上TVOC分析記錄采樣時間為2019年5月14日；TVOC分析結(jié)果圖譜在不同日期（2018-9-18與2019-05-16）的圖譜一致，數(shù)據(jù)明顯經(jīng)過修改。

（三）食品與農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢測行業(yè)

1.儀器設備管理混亂，唯一性標識不符合規(guī)定。海南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)檢驗檢測預警防控中心混貼天平等儀器設備新舊標簽；海南省水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測中心的原子吸收光譜儀（HSZJ00160）使用記錄信息不全，缺樣品名稱、樣品編號、無校準確認記錄、無儀器操作授權記錄，強檢設備酸度計沒有辦理相關的強檢備案手續(xù)，對量值溯源中的檢定/校準概念模糊；海南威爾檢測技術有限公司離心機（WITF0049）沒有量值溯源證明，原子吸收光譜儀（WITJ0024）檢定證書、現(xiàn)場工作人員授權都未體現(xiàn)在管理體系文件中，處于不受控狀態(tài)；海南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)檢驗檢測預警防控中心全自動凱氏定氮儀（ZY2015000181）無維護記錄，無校準確認記錄，作業(yè)指導書未受控。

2.檢測樣品管理不符合要求。海南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)檢驗檢測預警防控中心樣品NO.120170056收樣憑證沒有檢驗方案，樣品LD201801310017沒有抽樣人簽名，樣品LD20180131004-006抽樣單中，抽樣人未任命不具備抽樣資格。

3.分包不按有關規(guī)定執(zhí)行。海南省食品藥品檢驗所瓊海分所出具的編號為20190148（抽檢）的檢驗報告未標注分包名稱、分包項目等內(nèi)容，未與分包方簽訂分包協(xié)議；海南省水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測中心報告編號為（NO.20180185）的檢測報告中涉及的分包項目，未能提供委托人書面意見書。

4.執(zhí)行過期的檢測標準。澄邁縣疾病預防控制中心資質(zhì)認定附表中GB8538-2008、GB14934-94、GB4789.2-2010、GB4789.3-2010等22項標準已過期未及時變更。?？谑屑Z油產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)測站能力附表中GB5009.93-2010《食品安全國家標準 食品中硒的測定》等9個標準已作廢未辦理申請變更手續(xù)。文昌市疾病預防控制中心出具的編號為2019（食）049號檢測報告中排骨蛋黃粽中酸價、過氧化值檢測執(zhí)行已過期的5009.37-2003標準。

5.法定代表人離崗未辦理變更手續(xù)。海南威爾檢測技術有限公司法人變更未辦理手續(xù)。

（四）司法鑒定行業(yè)

1.在用的天平、稱、尺類、移液器、數(shù)顯手推測距儀、機械式手推測距儀、坡度測量儀等檢測儀器已超過檢定/校準周期，未按規(guī)定及時送檢。?？谑忻捞m區(qū)公安司法鑒定中心、昌江黎族自治縣公安司法鑒定中心、儋州市公安司法鑒定中心、海南祥正司法鑒定服務有限公司均存在以上問題。

2.檢測報告沒有加蓋CMA標志印章。昌江黎族自治縣公安司法鑒定中心、澄邁縣公安局物證鑒定室、儋州市公安司法鑒定中心、?？谑忻捞m區(qū)公安司法鑒定中心，均存在以上問題。儋州市公安司法鑒定中心的CMA標志印章沒有編號，屬于無效標志印章。

3.未按要求上報2018年年度報告、報表。海南祥正司法鑒定服務有限公司、萬寧市公安局物證鑒定室、三亞市公安局刑事技術支隊(三亞市公安局司法鑒定中心)等3家鑒定機構，未登錄國家認監(jiān)委直報系統(tǒng)注冊成檢驗檢測機構。

4.授權簽字人離崗未辦理變更手續(xù)。昌江黎族自治縣公安司法鑒定中心的盧鋼、李忠兩名授權簽字人（痕跡領域）已調(diào)離崗位，未向資質(zhì)認定許可部門申請變更。

5.部分檢測機構原始記錄信息量不全，缺少儀器設備、編號等信息。澄邁縣公安局物證鑒定室、儋州市公安司法鑒定中心、?？谑忻捞m區(qū)公安司法鑒定中心均存在以上問題。

6.少數(shù)實驗室環(huán)境達不到規(guī)定要求。如：?？谑忻捞m區(qū)公安司法鑒定中心、昌江黎族自治縣公安司法鑒定中心等。

7.出具的檢測報告不規(guī)范。海南主健細胞分子遺傳醫(yī)學檢驗中心法醫(yī)物證司法鑒定所出具司法鑒定意見書中，未體現(xiàn)授權簽字人簽字，授權簽字人只在存檔的“司法鑒定復核意見”及“鑒定意見書審查簽發(fā)表”上簽名；編號20190200-20190390的司法鑒定意見書，未蓋CMA標志印章，報告中也未注明“本報告不具有證明作用等內(nèi)容”。

8.法定代表人離崗未辦理變更手續(xù)。三亞市公安局刑事技術支隊(三亞市公安局司法鑒定中心) 未及時辦理變更法人代表手續(xù)。

（五）建筑工程與水利、道路交通檢驗檢測行業(yè)

1.質(zhì)量管理體系形同虛設，分場所不受控。三亞強鑫建設工程質(zhì)量檢測中心有限公司組織框架圖未包含分場所（混泥土抗?jié)B試驗室）。

2.檢測報告錄入信息不全，有的檢測報告原始記錄沒有使用儀器設備的名稱、型號，無可追溯性。三亞強鑫建設工程質(zhì)量檢測中心有限公司出具編號為R1318-2018-00010的檢測報告，原始記錄和檢測報告中均無使用設備編號記錄。海南海大建筑工程質(zhì)量檢測中心編號為TY013843雙壁波紋管性能檢測報告，原始記錄沒有使用儀器設備的名稱、型號，無可追溯性；編號為067AQ0309001900018的檢測報告沒有鋼筋長度、重量的原始記錄。報告編號為027AQ0312121900005的檢測報告，無4月16日設備使用記錄、無使用設備編號；編號為027AQ0312121900009的檢測報告無6月2日、3日設備使用記錄、無使用設備編號。海南萬建建設工程質(zhì)量檢測有限公司編號為019AQ0309001900460的檢測報告，缺少現(xiàn)場原始記錄，沒有使用設備編號；編號為019AQ1104001900012的檢測報告委托單沒有樣品編號，記錄缺少檢測結(jié)果；編號為2019JG0711017-019的檢測報告，原始記錄缺少主檢人和校核人簽字。

3.超范圍檢測。澄邁縣建筑材料檢測中心編號為BG-BG-XHGTJG-2019032101（灌砂）的檢測報告，超資質(zhì)范圍出具檢測報告；海南高安科建設工程質(zhì)量檢測有限公司出具的排水用硬聚氯乙烯PVC-C管材檢驗報告（編號023AQ1503001900011）檢驗依據(jù)不在能力附表范圍內(nèi)。

4.執(zhí)行過期的檢測標準。海南正達建設工程質(zhì)量檢測有限公司執(zhí)行已廢止的GB/T5836.1-2006標準。海南鑫泰測試技術有限公司資質(zhì)認定證書能力附表中用于檢測燒結(jié)普通磚的GB5101-2003標準、用于檢測水泥和混凝土中粉煤灰的GB/T1596-2005標準都已過期，現(xiàn)場未能提供新版標準且未能提供向資質(zhì)認定管理部門申請辦理變更的相關手續(xù)。

5.地址變化不辦理變更手續(xù)。瓊海東建建設工程質(zhì)量檢測有限公司，該機構于2018年6月地址已變更，但未辦理變更手續(xù)。

6.檢測報告缺少應有的關鍵信息。海南建筑工程研究院有限公司編號為2018-GZ-01306的碳素結(jié)構鋼檢驗報告，未注明檢測依據(jù)。

7.檢驗檢測機構主體責任意識不強，依法依規(guī)檢驗檢測的行為不規(guī)范。部分檢驗檢測機構未按規(guī)定分包檢驗檢測項目，分包程序沒有規(guī)定不得進行二次分包；分包項目未在檢驗檢測報告中標注為分包，有的分包未事先取得委托人的書面同意。

三、處理意見

按照《2019年度海南省省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構“雙隨機”監(jiān)督抽查表》劃定的等級，直接通過的1家，占抽查數(shù)的0.9%；自行整改的55家，占抽查數(shù)的49.5%；責令改正的34家，占抽查數(shù)的31%；責令整改17家，占抽查數(shù)的15%；撤銷資質(zhì)認定證書1家，占抽查數(shù)的0.9%；暫停資質(zhì)1家，占抽查數(shù)的0.9%；注銷資質(zhì)2家，占抽查數(shù)的1.8%。

（一）檢查處理結(jié)論為“自行整改”的檢驗檢測機構，自接到此《通報》后，結(jié)合本機構的實際，自行組織整改形成整改報告，一個月內(nèi)將整改情況報送當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門及行業(yè)主管部門，并保存至下次“雙隨機”監(jiān)督抽查時調(diào)閱。

（二）檢查處理結(jié)論為“責令改正”的檢驗檢測機構，自接到此《通報》時起，責令1個月內(nèi)，對照檢查發(fā)現(xiàn)的問題（事實確認單）逐項進行整改，向所在地市場監(jiān)管部門及行業(yè)主管部門書面報告整改情況；各市縣市場監(jiān)管部門要組織人員，對“責令改正”的檢驗檢測機構進行現(xiàn)場核實并在整改報告上簽署整改確認意見，將復印件報省市場監(jiān)管局認證認可監(jiān)管處；對未按期完成“責令改正”的，或者改正仍不符合要求的檢驗檢測機構，由各市縣市場監(jiān)管局責令其再次整改，并處1萬元以下罰款。

（三）檢查處理結(jié)論為“責令整改”的檢驗檢測機構，按兩種方法處理，一是各市縣市場監(jiān)管局督促其依據(jù)《事實確認單》逐條實施整改，整改期限不超過3個月，在整改期間，被整改的檢驗檢測機構不得向社會出具具有證明作用的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果。二是各市縣市場監(jiān)管局監(jiān)督其依據(jù)《事實確認單》逐條實施整改，并立案處罰，處3萬元以下罰款；整改期限不超過3個月，在整改期間，被整改的檢驗檢測機構不得向社會出具具有證明作用的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果。以上兩種情況由當?shù)厥锌h市場監(jiān)管局和行業(yè)主管部門共同進行現(xiàn)場復核，并在整改報告上簽字確認，報省市場監(jiān)管局認證認可監(jiān)管處。對整改仍不符合要求的檢驗檢測機構，當?shù)厥锌h市場監(jiān)管局要提出撤銷資質(zhì)認定證書的意見，報省市場監(jiān)管局撤銷其檢驗檢測機構資質(zhì)認定的資質(zhì)，3年內(nèi)不得再次申請資質(zhì)認定。

（四）凡是“撤銷資質(zhì)認定證書” 的檢驗檢測機構，當?shù)厥袌霰O(jiān)管局要協(xié)助省市場監(jiān)管局執(zhí)法局做好行政處理工作；省市場監(jiān)管局執(zhí)法局要及時完成對撤銷資質(zhì)認定證書的檢驗檢測機構的處理。

（五）凡是“暫停資質(zhì)”的檢驗檢測機構，當?shù)厥锌h市場監(jiān)管局要立即收回該機構的資質(zhì)認定證書、證書附表、CMA標志印章，并妥善保存?！白N資質(zhì)”的檢驗檢測機構由省市場監(jiān)管局登記注冊局（審批辦）辦理相關手續(xù)。

對各省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構的具體處理結(jié)論詳見附件。

附件：《2019年度省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構“雙隨機”監(jiān)督抽查結(jié)論匯總表》

海南省市場監(jiān)督管理局 海南省生態(tài)環(huán)境廳

海南省公安廳 海南省司法廳

2020年1月9日

（聯(lián)系人：林尤佳，聯(lián)系電話：66833023）

（此件主動公開）

2019年度省級資質(zhì)認定檢驗檢測機構“雙隨機”監(jiān)督抽查

處理結(jié)論匯總表（責令整改，17家）